自《京都議定書》生效以來，全球“減排”行動初具規(guī)模，越來越多的國家著手碳交易市場的建設(shè)，全球的碳交易市場已初步形成?？v觀世界各主要經(jīng)濟(jì)體2005年以來的二氧化碳排放狀況，實(shí)施配額碳交易的歐盟碳排放呈明顯下降趨勢。這說明成熟的碳交易制度對碳減排的意義不容小視。我國現(xiàn)在正處于碳交易市場機(jī)制形成階段，研究國外碳交易的機(jī)制，無疑對我國實(shí)現(xiàn)低碳發(fā)展路徑有積極的借鑒作用。

歐盟碳排放權(quán)交易體系（EU-ETS）

EU-ETS是世界上迄今最為成功的減排制度。面對氣候變化帶來的巨大挑戰(zhàn)，EU-ETS作為《京都議定書》下減排制度的具體實(shí)施，為全球減排提供了一個可行的藍(lán)本。2003年10月歐洲議會和歐盟理事會通過碳交易指令，2005年1月EU-ETS啟動。

EU-ETS的實(shí)施分為三個階段。2005~2007年的實(shí)驗(yàn)階段，只不過是推動歐盟各國走向減排的軌道，是邊學(xué)邊干階段。2008~2012年是執(zhí)行階段。2013~2020年為第三階段。鑒于前兩階段中出現(xiàn)的問題和金融危機(jī)所帶來的影響，2008年歐委會發(fā)布新碳交易指令，對EU-ETS做了重大修改，并作為歐盟氣候與能源一攬子政策的重要組成，以實(shí)現(xiàn)2020年減排、能源效率提高、可再生能源占能源生產(chǎn)3個20%的目標(biāo)。

出于減排成本的考慮，EU-ETS第一階段減排主要針對較大的排放源限控，且僅限于二氧化碳，占?xì)W盟溫室氣體排放總量的40%~45%。主要涉及能源密集型部門，其中電力部門承擔(dān)了大部分減排責(zé)任，因其易于檢測，減排潛力大，也不會受到來自歐盟之外的競爭，且能將碳價格轉(zhuǎn)嫁到下游。2008年7月經(jīng)歐盟議會批準(zhǔn)，2012年所有在歐盟起落的航班納入EU-ETS。根據(jù)新指令，從2013年始，EU-ETS將擴(kuò)大到新部門（氣體），包括氨水和鋁生產(chǎn)所排放的氧化氮、全氟碳化物（PFC），并涵蓋碳捕獲封存設(shè)施。

就減排目標(biāo)而言，前兩階段只確定了階段內(nèi)的減排目標(biāo)，第三階段卻細(xì)化到每一年。第三階段，歐盟配額總額以2005~2007年成員國配額加總后的年均配額為起點(diǎn)，按照年1.74%逐漸遞減，配額逐年收緊，使減排更具有可預(yù)期性。

美國碳排放權(quán)交易體系

與歐盟不同，美國沒有承擔(dān)《京都議定書》規(guī)定的強(qiáng)制減排義務(wù)，部分地方政府和企業(yè)自下而上地探索區(qū)域?qū)用娴奶冀灰左w系建設(shè)，比較知名的有美國芝加哥氣候交易所的自愿交易、區(qū)域溫室氣體行動、西部氣候倡議和加州總量控制與交易體系等。

芝加哥氣候交易所（CCX）是全球第一個自愿參與溫室氣體減排的平臺，2003年以會員制開始運(yùn)營。CCX的會員涉及航空、汽車、電力、環(huán)境、交通等數(shù)十個不同行業(yè)，會員自愿但從法律上承諾減少自身的溫室氣體排放，以會員1998~2001年的溫室氣體排放量為基線，采取兩個階段的逐年計(jì)劃減量策略。CCX規(guī)定了可在交易所范圍內(nèi)流通的配額單位及交易品種，同時開展6種溫室氣體減排交易。此后會員必須嚴(yán)格遵守相關(guān)年份的減排承諾，如果會員減排量超過了自身的減排額，可以將自己超出的量在CCX交易或儲存，如果沒有達(dá)到自己承諾的減排額就需要在市場上購買碳金融工具合約（CFI），每一單位CFI代表100噸二氧化碳當(dāng)量。此外，CCX也接受清潔發(fā)展機(jī)制（CDM）項(xiàng)目。根據(jù)CCX的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，自2003年交易開始以來，其成員共減少4.5億噸碳排放，但2010年連續(xù)幾個月沒有交易，導(dǎo)致其名存實(shí)亡。此外，CCX還受到交易市場不完善、市場供求關(guān)系不平衡等的影響，碳交易市場的交易價格經(jīng)常出現(xiàn)巨大波動。

區(qū)域溫室氣體行動（RGGI）是美國第一個以市場為基礎(chǔ)的強(qiáng)制性減排體系，于2009年正式實(shí)施，由美國東北部的10個州組成，僅納入電力行業(yè)，將該區(qū)域2005年后所有裝機(jī)容量超過25兆瓦的化石燃料電廠列為排放單位，要求到2018年其排放量比2009年減少10%。該計(jì)劃規(guī)定配額分配方式是基于各州的歷史碳排放量，并根據(jù)用電量、人口、預(yù)測的新排放源，以及協(xié)商情況等因素進(jìn)行調(diào)整。

西部氣候倡議（WCI）和加州總量控制與交易體系于2007年發(fā)起，參與方包括加拿大的4個省和美國的加利福尼亞州，采用區(qū)域限額與交易機(jī)制，目標(biāo)是到2020年該地區(qū)的溫室氣體排放量在2005年基礎(chǔ)上減少15%。該計(jì)劃于2013年1月1日開始運(yùn)行，每3年為一個履約期。初期的實(shí)施對象包括發(fā)電行業(yè)和大工業(yè)企業(yè)；2015年將納入居民、商業(yè)和其他工業(yè)、交通燃料。

澳大利亞的碳排放權(quán)交易體系

澳大利亞從2008年開始，一直致力于碳交易機(jī)制的設(shè)計(jì)、籌建、實(shí)施。2008年12月15日，政府提出“碳污染減排機(jī)制”法案，第一次正式提出排放物交易體系（ETS）計(jì)劃。2011年11月8日，澳大利亞通過《清潔能源法案》，明確從2012年7月1日起實(shí)施3年的固定碳價機(jī)制（CarbonPriceMechanism，CPM）后，2015年7月1日正式建立澳大利亞ETS，成為繼歐盟和新西蘭之后第三個國內(nèi)引入ETS的發(fā)達(dá)國家。2012年8月28日，澳大利亞又與歐盟達(dá)成協(xié)議，擬于2015年7月1日開始對接雙方的碳排放交易體系。2018年7月1日完成對接，屆時雙方互認(rèn)碳排放配額，碳排放價格也將一致。澳大利亞極有可能成為全球第二大碳交易市場。

2007年12月，澳大利亞政府正式簽署《京都議定書》后，不但積極參與到全球減排行動的國際協(xié)商中，本國也開始制定長期減排的氣候變化政策。目前澳大利亞溫室氣體減排目標(biāo)有短期、中期和長期三個。短期是1997年《京都議定書》第一承諾期（2008~2012年）的要求，澳大利亞承諾2012年排放量不超過1990年水平的108%。2008年12月，面對《京都議定書》第二承諾期（2013~2020年），澳大利亞政府宣布到2020年，本國溫室氣體排放在2000年基礎(chǔ)上減少5%~15%，若國際社會能達(dá)成并簽署溫室氣體全球性的減排協(xié)議，這一比例可調(diào)整為25%。2011年，澳大利亞政府又確定溫室氣體2050長期減排目標(biāo)，即到2050年溫室氣體排放量在2000年基礎(chǔ)上減少60%。

為實(shí)現(xiàn)上述目標(biāo)，2008年，澳大利亞政府提出了“碳污染減排機(jī)制”（CPRS）法案，擬引入碳排放交易機(jī)制，但因金融危機(jī)，遭到反對黨和工業(yè)界的強(qiáng)烈反對，兩次被參議院駁回。2011年2月，澳大利亞宣布引入固定碳價計(jì)劃（CPM），由于CPM打破了CPRS一步到位引入碳交易機(jī)制的做法，先實(shí)施三年的過渡性的固定碳價機(jī)制，2015年7月1日再實(shí)施碳排放交易機(jī)制。同時為減輕企業(yè)、消費(fèi)者的負(fù)擔(dān)附有一系列財(cái)政補(bǔ)償計(jì)劃，2011年11月8日，澳大利亞國會通過了包含CPM的《清潔能源法案》。政府預(yù)計(jì)全套計(jì)劃的實(shí)施可在2020年削減1.59億噸二氧化碳的排放量，與2000年相比可以實(shí)現(xiàn)減排5%的目標(biāo)。

（作者單位：石勘院）